Net als beleggingsadviseurs en callcentermedewerkers bij banken moeten ook mensen bij asset managers die klanten adviseren of informeren over beleggingen voldoen aan de vakbekwaamheidseisen uit Mifid II. Er bestaat echter onduidelijkheid over hoe dit moet worden aangetoond.
Dat kwam donderdagmiddag naar voren tijdens een seminar bij De Nederlandsche Bank over de eerste 100 dagen van Mifid II.
Voor de retailmarkt accrediteert DSI opleidingen en heeft het examens ontwikkeld, voor de institutionele markt accrediteert DSI vooralsnog alleen opleidingen, maar zijn er nog geen goedgekeurde examens.
De AFM heeft eerder aangegeven met het oog op kwaliteitsborging de markt enige tijd te bieden om deze accreditatie bij DSI aan te vragen.
‘Maar wij zouden graag zien dat ook op institutioneel vlak de ontwikkelingen sneller gingen’, antwoordde senior toezichthouder Lieke Helleman (foto) van de AFM op een vraag uit de zaal hierover. Ze zei dat het de vraag is hoe lang de toezichthouder nog coulance kan tonen. ‘Op een geven moment zal dit over zijn en zullen wij wellicht een onderzoek starten’.
Vanuit de zaal werd hierop gezegd dat de AFM toch rekening moet houden met het feit dat de ‘guidance’ over de invulling van de vakbekwaamheidseisen van de Europese beurswaakhond Esma pas heel laat beschikbaar was.
Hier was Helleman het echter niet mee eens: ‘De vakbekwaamheidseisen zelf liggen er al heel lang.’