Vanaf eind september kunnen adviseurs in het institutionele domein bij de Vrije Universititeit een examen afleggen om aan te tonen dat zij vakbekwaam zijn volgens Mifid II.
Anders dan voor werknemers die informeren en adviseren in het retaildomein waren er nog geen toetsen voor handen waarmee werknemers bij bijvoorbeeld asset managers die institutionele klanten informeren of adviseren over beleggingen, konden aantonen dat zij vakbekwaam zijn.
Dit was een probleem omdat Mifid II voorschrijft dat deze werknemers aantoonbaar vakbekwaam zijn en voldoen aan de eisen uit de zogenoemde Esma-richtsnoeren.
In een nieuwsbrief aan haar leden, schrijft CFA Society VBA Netherlands nu dat beleggingsprofessionals die werkzaam zijn in het institutionele domein om Mifid II-compliant te worden een kennis- en vaardigheden-examen kunnen afleggen bij Vrije Universiteit (VU).
Er wordt onderscheid gemaakt tussen ‘Adviseren Institutioneel’ en ‘Informeren Institutioneel’. Geïnteresseerden kunnen zich vanaf eind deze maand individueel inschrijven. Collectief inschrijven via DSI kan al direct.
De mensen die ingeschreven zijn bij DSI of diegenen die dat willen, moeten daarnaast een integriteitstest afleggen die wordt aangeboden door het Netherlands Compliance Institute (NCI). Zij zullen een integriteitworkshop moeten bijwonen die wordt aangeboden door Nyenrode Business Universiteit.
Voor diegenen die de CFA- of VBA-opleiding hebben voltooid, kan in plaats van het bovengenoemde kennis- en vaardigheden-examen een korter deficiëntie-examen worden afgelegd, ook aangeboden door de VU. Dit examen behandelt alleen onderwerpen die onvoldoende aan bod zijn gekomen tijdens de CFA- of VBA-opleiding.