Christian Wulf is know how manager bij Hart Advocaten, onderdeel van het expertpanel dat maandelijks een bijdrage voor Investment Officer schrijft.
Hart Advocaten: handhaving en maatregelen AFM
Op 14 december jl. zijn evaluatierapporten over de AFM en DNB naar de Tweede Kamer gestuurd. Elke vijf jaar wordt de doelmatigheid en doeltreffendheid van het functioneren van deze toezichthouders beoordeeld door Kwink groep. Uit het evaluatierapport over de AFM lichten wij enkele zaken over de maatregelen van de AFM toe.
Hart advocaten: valkuilen bij uitbesteding
De AFM roept beleggingsondernemingen en fondsbeheerders op om vaart te maken met het beheersen van uitbestedingsrisico’s. Hoewel uitbesteding van (kern)activiteiten vanuit een bedrijfseconomisch- of kwaliteitsperspectief zinvol kan zijn, brengt uitbesteding ook risico’s met zich mee.
Hart Advocaten: de datahonger van de AFM
De AFM wil een wettelijke grondslag om data gedreven toezicht te houden en wil preventief kunnen monitoren. Bijvoorbeeld om te zien of een effectenportefeuille wel aansluit op het risicoprofiel. Dit staat in de wetgevingsbrief aan het ministerie van Financiën.