De Autoriteit Financiële Markten heeft in november vorig jaar een bestuurlijke boete van 125.000 euro opgelegd aan de heer C.J.E. Crol van voormalig vermogensbeheerder Amstel Capital Management.
Dit meldt de AFM op haar website.
Niet integere wijze
Crol krijgt de boete omdat hij tussen januari 2013 en maart 2016 als beleidsbepaler bij Amstel Capital onvoldoende maatregelen heeft getroffen om het vermogensbeheer voor klanten volgens de daarvoor geldende regels te laten verlopen, aldus de toezichthouder.
Hierdoor liepen klanten volgens de AFM het gevaar dat hun vermogen op niet integere wijze werd beheerd. Amstel Capital heeft de activiteiten als vermogensbeheerder in 2016 gestaakt en de vergunning bij AFM ingeleverd.
Crol was niet ingeschreven als bestuurder van Amstel Capital, maar in de praktijk wel de spilfiguur achter de onderneming, stelt de AFM. Daarnaast was hij director van Amstel Capital Malta, een in Malta gevestigde beheerder van een beleggingsinstelling. Amstel Capital heeft klanten ertoe bewogen om hun belegde vermogen over te brengen naar beleggingsfondsen die door Amstel Capital Malta werden beheerd.
Kennis en ervaring
Hierbij heeft Amstel Capital volgens de AFM meerdere bepalingen uit de Wet op het financieel toezicht overtreden, onder meer ten aanzien van het tegengaan van belangenverstrengeling. Ook heeft Amstel Capital niet voldaan aan haar verplichting om voldoende informatie in te winnen over de financiële positie, doelstellingen, risicobereidheid en kennis en ervaring van haar klanten.
Tot slot heeft Amstel Capital nagelaten om Crol bij de AFM aan te melden als dagelijks beleidsbepaler van de onderneming. ‘Per saldo leidt dit tot de conclusie dat Amstel Capital geen adequaat beleid heeft gevoerd dat een integere uitoefening van haar bedrijf waarborgde’, vermeldt de AFM-website. ‘De AFM heeft besloten om Crol als feitelijk leidinggever aan deze overtreding te beboeten.’