Toezichthouder Autoriteit Financiële Markten vraagt fondshuizen en andere financiële instellingen te reageren op een conceptbeleidsregel over het melden van incidenten. Het gaat de toezichthouder vooral om de invulling van het begrip incident.
De Wet op het financieel toezicht schrijft voor dat financiële ondernemingen incidenten ‘onverwijld’ moeten melden bij de AFM.
Een incident wordt omschreven als ‘een gedraging of een gebeurtenis die een ernstig gevaar vormt voor de integere uitoefening van het bedrijf van een financiële onderneming’. Dit is een open norm. Marktpartijen moeten zelf bepalen of er sprake is van een incident of niet.
Volgens de toezichthouder hebben verschillende ondernemingen aangegeven behoefte te hebben aan meer duidelijkheid over de invulling. Met de beleidsregel die nu voorligt, geeft de AFM gehoor aan die oproep.
De AFM geeft in de beleidsregel voorbeelden van gedragingen of gebeurtenissen die een inbreuk vormen op de integere uitoefening van het bedrijf van een financiële onderneming.
Hieronder onder meer het geval waarin een beleidsbepaler of een medewerker van de onderneming een transactie heeft uitgevoerd zonder benodigde toestemming van een compliance officer. Andere incidenten die genoemd worden zijn situaties waarin de onderneming of werknemers van de onderneming betrokken zijn bij of verdacht worden van gebruik van voorkennis, valsheid in geschrift, belangenverstrengeling of corruptie.
De voorbeelden dienen om inzicht te geven in de manier waarop de AFM in haar toezicht omgaat met het begrip incident, benadrukt de toezichthouder. In de praktijk zal de AFM elke casus altijd apart beoordelen.
Partijen wordt gevraagd voor 11 september op het stuk te reageren.