DSI heeft aan een effectenhandelaar van een bank een boete van 1.250 euro opgelegd voor het delen van vertrouwelijke en koersgevoelige informatie met een cliënt. Dit is in strijd met de gedagscode van DSI.
De boete werd in oktober al uitgedeeld en is door de handelaar aanvaard. DSI heeft het bericht echter nu pas naar buiten gebracht.
De gegevens die werden gedeeld waren per ongeluk door een beursgenoteerd bedrijf naar buiten gebracht. Nadat de bij DSI geregistreerde effectenhandelaar hier door een collega op werd gewezen, heeft hij volgens DSI een cliënt gebeld en de vertrouwelijke informatie gedeeld. De handelaar wist dat deze cliënt op dat moment belegde in het bedrijf waar het hier om ging.
Bij het bepalen van de hoogte van de sanctie heeft DSI meegewogen dat de werkgever van de handelaar ook al disciplinaire maatregelen heeft getroffen, aldus het bericht.
De mogelijke schending van de gedragscode door een eigen medewerker is door de werkgever bij DSI gemeld.
De handelaar heeft tegenover de stichting erkend zich achteraf gerealiseerd te hebben een fout te hebben gemaakt door de cliënt te bellen zonder zelf eerst een factcheck uit te voeren, maar hij wees er ook op dat dergelijke beslissingen in seconden gemaakt worden en hij vervolgens zelf naar de compliance-afdeling is gegaan om de kwestie te bespreken.