DSI is met een nieuw register gekomen, waarin professionals worden opgenomen die aantoonbaar vakbekwaam zijn op het gebied van anti-witwassen.
Dit maakte de stichting, die zich inzet voor integriteit en vakbekwaamheid in de beleggingsindustrie, op maandag bekend. In maart liet DSI in gesprek met Investment Officer al weten dat het werkte aan een anti-witwasregister.
Het anti-money-laundering (aml)-register stelt uniforme kwaliteitsnormen aan professionals die actief zijn in de strijd tegen financieel-economische misdrijven, zoals witwassen en sanctieschendingen.
Om in het register te worden opgenomen, dienst een professional een opleiding te hebben voltooid bij een door DSI geaccrediteerde opleider. Dit zijn momenteel alleen de VU Amsterdam en Acams. Ook moet de specialist werkzaam zijn bij een van de bijna driehonderd aangesloten deelnemers van DSI.
‘In overleg met de markt hebben we leerdoelen bepaald en afgestemd met specialisten waaraan de opleidingen moeten voldoen’, zo licht directeur Floris Mreijen (foto links) de komst van het register toe. ‘Daaruit rolde de internationale opleiding van Acams en de Nederlandse opleiding tot fec-risk expert van de VU.’
Andere opleiders zullen in de nabije toekomst mogelijk volgen. ‘Er zijn er genoeg.’ Volgens Mreijen hebben twee andere opleiders al een accreditatie aangevraagd.
Het aantal professionals dat zich bezighoudt met het tegengaan van financiële criminaliteit is de laatste jaren enorm toegenomen, zo ziet ook de VU Amsterdam. ‘Deze beroepsgroep is onder meer werkzaam op het gebied van client due diligence, sancties, transactiemonitoring en know your customer. Een registratie in het aml-register bevestigt dat een professional voldoet aan de hoge uniforme vakbekwaamheidseisen, zowel van DSI als van de sector zelf’, aldus Tom Loonen, hoogleraar en opleidingsdirecteur FEC-Risk Expert van de universiteit (foto rechts).
Eerste registraties in juli verwacht
DSI verwacht de eerste afgestudeerden van de VU in juli te kunnen inschrijven in de registers. In eerste instantie gaat het vermoedelijk om dertig afgestudeerden. Specialisten die van Acams komen, dienen in het najaar eerst een webinar te volgen over de situatie in Nederland om in het register opgenomen te mogen worden. ‘We verwachten in eerste instantie honderd of tweehonderd specialisten op te nemen in het registers. Van daaruit kijken we verder’, aldus Mreijen. In de andere registers van DSI staan ongeveer vijfduizend specialisten ingeschreven.
DSI accrediteert opleiders en certificeert professionals, die vervolgens in een openbaar register komen te staan. Financiële professionals die in het register staan, worden automatisch door toezichthouder AFM als vakbekwaam beschouwd.
Regels worden strenger
Mreijen verwacht dat het aantonen van vakbekwaamheid en integriteit in de nabije toekomst nog zwaarder gaat wegen. In grote delen van Europa is het beleid hieromtrent nu nog “losjes”.
‘In veel Europese landen bepalen financiële instellingen zelf op welke wijze ze vorm geven aan vakbekwaamheid en integriteit, bijvoorbeeld met interne opleidingen. In Nederland wordt dit alles een stuk zwaarder aangezet, waardoor integriteitsproblemen zich hopelijk minder vaak voordoen’, zo stelde de DSI-directeur eerder in gesprek met Investment Officer.
Mreijen verwacht dat de teugels in de rest van Europa strakker worden aangetrokken. ‘Er wordt al gesproken over een diplomaplicht in plaats van het vormvrij aantonen van vakbekwaamheid. De eisen gaan strenger worden. Met een DSI-certificering zitten partijen goed.’