Als onderdeel van Mifid II zijn institutionele beleggingsprofessionals verplicht om hun permanente vakbekwaamheid aan te tonen. De Vrije Universiteit Amsterdam en opleidingsinstituut Dukers & Baelemans lanceren hiervoor een nieuw digitaal platform dat zich op Permanente Educatie (PE) richt.
Iedereen die klanten informeert of adviseert over beleggen moet met ingang van dit jaar voldoen aan de vakbekwaamheidseisen uit de Esma-richtsnoeren. Sinds de introductie van de Europese richtlijn Mifid II op 3 januari 2018 is een nieuw pakket beschermingsmaatregelen op het gebied van beleggen van kracht, die ook geldt voor institutionele beleggingsprofessionals.
In Nederland is DSI belast met de borging hiervan en het beheer van de vijf verschillende registers. Om tot een van deze registers toegelaten te worden zijn zogenoemde eindtermen geformuleerd. Hierin staat beschreven over welke kennis, vaardigheden en integriteitsaspecten gecertificeerden moeten beschikken.
Om toegelaten te worden tot één van de registers moet een examen afgelegd worden. Eenmaal geregistreerd, moet men voldoen aan permanente vakbekwaamheidseisen.
Hiervoor heeft de VU Amsterdam in samenwerking met opleidingsinstituut Dukers & Baelemans een nieuwe digitale leergang ontwikkeld: Permanente vakbekwaam Mifid II. Tom Loonen (foto) is hoogleraar aan de VU Amsterdam en nauw betrokken bij dit initiatief.
Digitale leeromgeving
Hij legt uit dat het gaat om een nieuwe manier van studeren en toetsen. ‘Het is een digitale leeromgeving waarin we artikelen delen die gebaseerd zijn op de leerdoelen die DSI jaarlijks vaststelt, aangevuld met relevante actualiteit. Na ieder artikel beantwoordt de cursist één of meerdere toetsvragen in meerkeuzevorm.’
De gedachte is dat met behulp van de artikelen en actualiteiten deelnemers hun kennis en vaardigheden up-to-date houden. Er zal daarbij gebruik worden gemaakt van een combinatie van tekst, infographics, postcasts en video’s.
Een belangrijk kenmerk is dat cursisten zelf bepalen wanneer zij dit doen en in welk tempo. Hierdoor is het een laagdrempelige en eenvoudige manier om permanente vakbekwaamheid te waarborgen die nodig is voor het behoud van de DSI-certificering.
Ervaring
Omdat de VU Amsterdam in 2018 als enige partij de examens voor institutionele adviseurs en informanten kon afnemen, is haar betrokkenheid bij dit nieuwe platform een logisch vervolg. Loonen vult aan dat Dukers & Baelemans daarnaast ruime ervaring hebben in de retail-/private banking sector en ook de permanente educatie voor de WFT verzorgen.
Het inhoudelijke opleidingsprogramma is gebaseerd op leerdoelen die DSI jaarlijks vaststelt. Dit zijn Product, Markt, Distributie, Wet-en regelgeving, Klant en Actualiteit. Voorbeelden van subthema’s zijn: Verantwoord beleggen, Search for yield, EMIR, Steward Ship code, Monetaire risico’s en de Pensioendiscussie.
‘We zijn verplicht om alle door DSI vastgestelde thema’s terug te laten komen in het programma en we zullen dus specialisten op de diverse thema’s inzetten. Van deze specialisten verwachten we dat zij een actueel artikel samenstellen met de bijbehorende vragen.’
Deelnemers kunnen via het platform vragen stellen en er wordt gewerkt aan een masterclass om onderlinge interactie te faciliteren. ‘We hebben in het verleden gemerkt, bijvoorbeeld bij de DSI Periodiek Integriteitstoets voor analisten en handelaren, dat professionals het plezierig vinden intercollegiaal te discussiëren. Daar willen we ook in dit programma de mogelijkheid voor bieden’, aldus Loonen.