Vanwege mogelijke betrokkenheid van Delta Lloyd Asset Management, de beheerder van de Delta Lloyd fondsen, bij een voorkenniszaak hebben de fondsanalisten van Morningstar besloten alle fondsen ‘under review’ te plaatsen.
Dat meldt de fondsenvergelijker op haar website.
Uit het persbericht van Delta Lloyd van 3 augustus bleek voor het eerst de mogelijke betrokkenheid van de vermogensbeheertak van Delta Lloyd bij de voorkenniszaak daterende uit 2012. Die zaak draait om het misbruik van voorkennis door de verzekeraar bij de introductie van een vaste rekenrente voor verzekeringsmaatschappijen voor verplichtingen met looptijden langer dan 20 jaar.
Boete
Delta Lloyd Asset Management kreeg van de AFM een boete opgelegd van 750.000 euro, na onderzoek dat zich richtte op ‘de mate waarin de beheerste en integere uitoefening van de asset manager is gewaarborgd’. Tegen dit oordeel en daaruit volgende boete van de AFM heeft Delta Lloyd bezwaar aangetekend.
Gezien de ernst van deze kwestie plaatst Morningstar nu alle Delta Lloyd fondsen ‘under review’. Hangende het beroep onthoudt Delta Lloyd Asset Management zich van commentaar, aldus Morningstar in het bericht.
‘Hierdoor is er veel onzekerheid over de mate van betrokkenheid van Delta Lloyd Asset Management en de mogelijke gevolgen hiervan. Hierdoor is het op dit moment onmogelijk in te schatten wat de risico’s voor beleggers zijn.’ Zodra er meer duidelijkheid is over de exacte rol van het fondshuis en de uitkomst van het beroep tegen de AFM-boete, zal Morningstar de vermogensbeheerder opnieuw beoordelen.
Delta Lloyd Deelnemingen
Eerder dit jaar plaatsten de fondsanalisten van Morningstar het Delta Lloyd Deelnemingen Fonds, het Delta Lloyd Europees Deelnemingen Fonds en het Delta Lloyd European Participations Fund al ‘under review’ naar aanleiding van verandering in het beleggingsproces en het vertrek van beheerder Geert-Jan Hoppers.
Deze fondswijzigingen volgden na het vertrek van de boegbeelden van de Deelnemingen-strategieën Jack Jonk en Alex Otto. Jonk maakte in april van dit jaar bekend zijn functie als hoofd aandelen neer te leggen, Otto vertrok vorig jaar om aan de slag te gaan als CIO bij HB Capital, het investeringsbedrijf van de familie Blokker.
Meer achtergronden op Fondsnieuws: