DSI

Hoever moet een toezichthouder gaan in het voorkomen van ongelukken? Als niet geleerd kan worden van fouten, trappen mensen de volgende keer weer in dezelfde val. Maar hoe hoog mag de prijs zijn die een individu moet betalen voor een verkeerde beslissing?

DSI heeft de eindtermen gepubliceerd voor de nieuwe typen adviseurs en informatieverstrekkers die aan haar registerbouwwerk zijn toegeveoegd als gevolg van Mifid II.

DSI stapt af van het nu in haar register gemaakte onderscheid tussen Beleggingsadviseur en Senior Beleggingsadviseur. In plaats daarvan komt er een register voor Adviseur Beleggen Standaard en Adviseur Beleggen Maatwerk.

Een money market trader van een bank die zich bij het doorgeven van tarieven voor het bepalen van het Euribor-tarief had laten leiden door wensen van anderen, komt er ook na hoger beroep van de directie van DSI vanaf met een boete van 1.500 euro.

DSI lanceert vandaag een register voor vermogensplanners. In het kader daarvan hebben de Vereniging Federatie Vermogensplanners en DSI vandaag de beurs in Amsterdam geopend.

DSI heeft aan een effectenhandelaar van een bank een boete van 1.250 euro opgelegd voor het delen van vertrouwelijke en koersgevoelige informatie met een cliënt. Dit is in strijd met de gedagscode van DSI.

Ruim 16 procent van de geregistreerde financieel dienstverleners raken hun verklaring van integriteit en bekwaamheid kwijt. DSI, het zelfreguleringsinstituut van de financiële sector, schrapt 660 van de 4331 beleggingsadviseurs, vermogensbeheerders en financieel adviseurs uit zijn register.

Vanaf komende woensdag kunnen individuele bankmedewerkers die de bankierseed hebben afgelegd tuchtrechtelijk worden bestraft als ze deze schenden.

DSI heeft de uiterste datum waarvoor belegginsadviseurs, vermogensbeheerders en financieel adviseurs de aangescherpte periodieke toetsen behaald moeten hebben, opnieuw vooruit geschoven.

Het tuchtrecht van DSI bestaat al vijftien jaar, voornamelijk voor de effectenbranche. Toch wordt het vanaf volgend jaar pas echt spannend, als er tuchtrecht komt voor alle bankmedewerkers.