Wet- en regelgeving

Ook na invoering van Mifid II blijft het zogenoemde nationaal regime van kracht. Het nationaal regime is de vrijstellingsregeling voor een Wft-vergunning voor verzekerings- en hypotheekadviseurs die ook adviseren over beleggingsfondsen.

Kweku Adoboli, de wegens een megafraude veroordeelde handelaar van UBS, heeft afwijzend gereageerd op een speech van een auditor van dezelfde bank, Georges Gamma, over criminele handelingen van medewerkers.

Vermogensbeheerder Comtessa moet een klant compenseren die in een kleine drie jaar over een belegd vermogen van 100.000 euro in totaal 17 procent kosten moest betalen.

Mifid II schrijft voor dat gesprekken die betrekking hebben op het ontvangen, doorgeven en uitvoeren van klantorders moeten worden opgenomen. Alle telefoongesprekken opnemen, is echter in strijd met privacy-regels, waarschuwt Tom Straver van CallSecured.

Mifid II verplicht banken en vermogensbeheerders alle gesprekken die verband houden met effectenorders op te nemen. Of het gesprek ook daadwerkelijk resulteert in een effectenorder, doet er niet toe. Ook moeten alle elektronische conversaties worden opgeslagen en alle face-to-face ontmoetingen worden geregistreerd.

De Financial Conduct Authority houdt voet bij stuk en wil dat de Britse beleggingsindustrie op de schop gaat.

De Britse asset managers M&G wil met het oog op de Brexit voor het eind van het jaar vier van haar Britse fondsen overhevelen naar haar Luxemburgse fondsenplatform.

Met haar opinie over hoe Europese toezichthouders om zouden moeten gaan met aanvragen van in het Verenigd Koninkrijk gevestigde financiële instellingen die zich vanwege de Brexit elders in de Europese Unie willen vestigen, begeeft de Europese beurswaakhond Esma zich op glad ijs, betoogt FN Kennisexpert Hans Janssen Daalen.

Het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) heeft de AFM afgelopen week tijdens een rechtszaak opgedragen haar interne boetebeleid te delen met de tegenpartij. Ondanks meerdere oproepen daartoe van diverse partijen in het verleden heeft de financiële toezichthouder die informatie nog nooit geopenbaard.

Kempen en Robeco gaan de kosten van extern aangekocht beleggingsonderzoek zelf dragen. Dat betekent dat gewone beleggers niet worden opgezadeld met de kosten van het onderzoek dat de asset managers gebruiken bij hun beleggingsbeslissingen. Volgens beide partijen is het leggen van de rekening bij klanten niet praktisch.