Toezicht

Toezichthouders zijn “oververliefd” op anti-witwasregelgeving en de implementatie daarvan. Advocaat Frank ‘t Hart adviseert vermogensbeheerders serieus aandacht te geven aan onderwerpen als cliëntenonderzoek, transactie-monitoring en meldingsplicht ongebruikelijke transactie.

Beleggingsondernemingen in Nederland hebben onvoldoende kennis waar het gaat om het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering. Dat stelt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) op basis van eigen onderzoek.

Toezichthouders en financiële sector hebben jarenlang een moeizame relatie gehad, maar door de grote uitdagingen van klimaatverandering en digitalisering slaat men - veel meer dan voorheen - de handen ineen.

Het blijft van belang de druk te weerstaan om regels te verlichten en te zorgen dat internationale standaarden onverkort worden geïmplementeerd.

De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Martinus Persoon, bestuurder van United Wealth Exclusive en Congenials. De bedrijven lijken te handelen in internationale valuta, maar hebben geen vergunning van de AFM.

Een aantal klanten van het beurshuis Weghsteen zetten een advocaat in tegen de afwaardering van hun tegoeden.

Dat is gebeurd nadat de Nationale Bank in haar rol van toezichthouder besloot om het beurshuis onder verzwaard toezicht te stellen en, aansluitend, het topmanagement te vervangen. 

De financiële markten zijn al maanden in de ban van een zorgwekkend alarmsignaal: het verschil tussen de korte en de lange rente in de VS is zo ver geslonken dat die nagenoeg is verdwenen. Dit geldt als een tamelijk betrouwbare indicator dat een recessie op handen is.

Nederlandse beleggingsfondsen hebben in het afgelopen kwartaal een recordomvang bereikt van 906,6 miljard euro, voornamelijk dankzij positieve beleggingsrendementen op aandelen. Maar er was ook voor het eerst in een jaar weer sprake van netto-instroom.

Het Financieel Stabiliteitscomité, met vertegenwoordigers van de Autoriteit Financiële Markten, De Nederlandsche Bank en het ministerie van Financiën, heeft tijdens haar meest recente vergadering zorgen geuit over de toenemende spanningen op de huizenmarkt, over een harde brexit en over geopolitieke spanningen.

De Fiscale Inlichtingen en Opsporingsdienst Fiod is nieuwe witwaspraktijken op het spoor binnen de Nederlandse financiële sector en jaagt daarmee ook achter banken aan die als poortwachter falen in hun controlerende taak.