Toezichthouder waarschuwt voor AI-risico's in beleggingsdiensten
De financiële sector moet voorzichtig zijn met het gebruik van kunstmatige intelligentie (AI) in beleggingsdiensten. Daar heeft de Europese Autoriteit voor Effecten en Markten (Esma) vorige week voor gewaarschuwd.
Esma stelt EU-label voor "basis" beleggingsproducten voor
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (Esma) onthulde deze week een nieuw initiatief om beleggingen toegankelijker te maken voor Europese retailbeleggers. Kern van het plan is een nieuw EU-label voor eenvoudige beleggingsproducten, bedoeld om de keuzemogelijkheden voor kleinere beleggers te vereenvoudigen en te stroomlijnen.
SEC en CSSF bezorgd over complexe provisiestructuren
De Amerikaanse Securities and Exchanges Commission (SEC) en de Luxemburgse financiële toezichthouder CSSF hebben gezamenlijk hun grote bezorgdheid geuit over de “steeds ingewikkelder wordende provisiestructuren” in de fondsensector en waarschuwen dat deze praktijken de werkelijke kosten voor beleggers kunnen verdoezelen.
SEC en CSSF bezorgd over complexe provisiestructuren
De Amerikaanse Securities and Exchanges Commission (SEC) en de Luxemburgse financiële toezichthouder CSSF hebben gezamenlijk hun grote bezorgdheid geuit over de “steeds ingewikkelder wordende provisiestructuren” in de fondsensector en waarschuwen dat deze praktijken de werkelijke kosten voor beleggers kunnen verdoezelen.
Esma roept op tot striktere regels voor Eltifs
De Europese toezichthouder Esma stelt voor om duidelijkere en strengere regels vast te leggen voor Eltifs, de Europese langetermijn investeringsfondsen. Een betere balans tussen illiquide en liquide beleggingen binnen deze fondsen is nodig om bescherming van beleggers en de financiële stabiliteit te waarborgen, aldus Esma.
AML: Recordboete van €1,68 mln voor Lombard International
Het Commissariat aux Assurances (CAA) in Luxemburg heeft Lombard International Assurance een recordboete van 1,68 miljoen euro opgelegd vanwege tekortkomingen bij de controle op witwaspraktijken (AML) en financiering van terrorisme (CTF). Deze handhavingsactie onderstreept de strengere houding van de toezichthouder ten aanzien van compliance in de verzekeringssector.
Lombard krijgt recordboete voor tekortschietende witwascontrole
De Luxemburgse toezichthouder CAA heeft Lombard International Assurance een recordboete van 1,68 miljoen euro opgelegd vanwege tekortkomingen bij de controle op witwaspraktijken (AML) en financiering van terrorisme (CTF). Deze handhavingsactie onderstreept de strengere houding van de toezichthouder ten aanzien van compliance in de verzekeringssector.
CFA wil betere training van finfluencers in compliance
Meer dan de helft van alle financiële influencers - finfluencers - maakt vaak niet naar behoren duidelijk dat ze producten of diensten promoten. Beleggingsfirma’s die dergelijke finfluencers sponsoren, moeten hun verantwoordelijkheid nemen en hen voorzien van compliance training.
‘Klimaateisen SEC botsen met vrijheid van meningsuiting’
De SEC wil klimaatregels naar Europees voorbeeld, maar volgens aanklagers tornt de beurswaakhond aan de vrijheid van meningsuiting.
De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC), belast met het dichten van de groeiende kloof tussen Amerikaanse en Europese klimaatstandaarden, heeft deze maand haar vereisten voor klimaatrapportages afgezwakt, onder druk van politici en het Amerikaanse bedrijfsleven.
Forse uitbreiding aantal Eltifs in de pijplijn
Het aantal Eltifs kan binnen afzienbare tijd met zo’n veertig stuks worden uitgebreid. Op dit moment zijn er 101 van dergelijke beleggingsfondsen beschikbaar die particuliere beleggers in staat stellen te beleggen in private markets.