Wet- en regelgeving

Het begrip marketing speelt een cruciale rol binnen de AIFMD-richtlijn. Zodra er sprake is van marketing, heeft de beheerder van een beleggingsinstelling namelijk een vergunning, Europees paspoort, of registratie nodig. Het is echter niet altijd duidelijk wanneer daar sprake van is in de zin van de AIFMD. Adviesbureau Charco & Dique legt uit.

Het ministerie van Financiën benadeelt door een tunnelvisie beleggende burgers ten opzichte van spaarders. Dat stelt Dufas, de belangenvereniging van asset managers, in reactie op een reconstructie in Elsevier Weekblad (EW).

Een schenking is een gebaar van vertrouwen. Iets voor Valentijn?

De terugkoppeling van één van de deelnemende vermogensbeheerders aan de masterclass wet- en & regelgeving van advocaat Frank ‘t Hart galmde toch nog wel lang na op de redactie: ‘Interessant, maar irritant.’ ‘t Hart, één van de best geïnformeerde specialisten op het terrein van beleggingsdienstverlening in Nederland, diende inderdaad de ‘bittere pil’ toe die de moderator voorspeld had.

Solvas bespreekt met Investment Officer enkele mogelijkheden om een effectenportefeuille op een interessante manier over te dragen naar de volgende generaties.

Ook dit jaar worden onafhankelijke vermogensbeheerders weer geconfronteerd met uiteenlopende onderwerpen op het gebied van wet- en regelgeving. Tijdens een door Fondsnieuws georganiseerde masterclass zal advocaat Frank ‘t Hart vandaag een selectie maken van de thema’s die vooral van belang zijn.

De AFM publiceerde recent de resultaten van haar onderzoek naar de naleving van de Mifid II-verplichtingen op het gebied van kostentransparantie, product governance en provisies bij beleggingsdienstverlening aan professionele beleggers. Conclusie? Niemand leefde de regels perfect na.

Het Europese Hof van Justitie heeft op 30 januari uitspraak gedaan over de Belgische beurstaks die verschuldigd is op transacties via buitenlandse tussenpersonen (HvJ 30 januari 2020, C-725/18). Het Hof oordeelt dat de regeling niet strijdig is met het vrij verkeer van dienstverlening. Het Grondwettelijk Hof zal wel nog haar finaal oordeel moeten vellen. Dat schrijft Counsel Bart De Cock.

Duizenden buitenlandse beleggingsfondsen vragen dividendbelasting terug die Nederlandse bedrijven hebben ingehouden en afgedragen. Europese houdbaarheid van dividendbelasting was voor kabinet argument om de heffing op winstuitkeringen aan aandeelhouders af te schaffen. Arresten van het Europees Hof duiden op strijdigheid met het vrije verkeer van kapitaal binnen de EU.

Pensioenfondsen die wisselen van vermogensbeheerder hebben in het jaar dat wordt overgestapt gemiddeld éénmalig tussen de 6,7 en 8,3 procent hogere vermogensbeheerkosten. Dat stelt de Autoriteit Consument en Markt (ACM) in een verkennend onderzoek.