Toezicht

Ook Kempen Capital Management heeft de duurzaamheidslabeling van drie beleggingsfondsen neerwaarts bijgesteld van “donkergroen” naar “lichtgroen”. De aanpassing markeert een volgende stap in de eerder voorspelde Great Reclassication. 

Nationale financiële toezichthouders moeten hun grensoverschrijdende samenwerking intensiveren, volgens Esma. De Europese toezichthouder acht het noodzakelijk dat er een gemeenschappelijke toezicht-cultuur komt in de EU en erkent dat zij daarvoor haar eigen samenwerking met nationale toezichthouders moet verbeteren. 

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft een last onder dwangsom opgelegd aan de financiële influencer Marry Plat. De in Overijssel werkzame beleggingsadviseur geeft geen gehoor aan informatieverzoeken van de AFM en is per 22 september een dwangsom van 5.000 euro per dag opgelegd tot een maximum van 50.000 euro.

Onder president Mario Draghi en zijn opvolger Christine Lagarde is de Europese Centrale Bank (ECB) de economie niet langer alleen via de geldmarkt gaan aansturen. Maar zij heeft haar werkterrein ook uitgebreid naar de kapitaalmarkt door op grote schaal langjarige obligaties op te kopen. Daardoor is de ECB echter wel kwetsbaar geworden voor het effect van renteverhogingen. 

Het laatste jaar is er veel aandacht geweest voor de wijze waarop risicoprofielen worden ingezet en welke tekortkomingen er zijn. Risicoprofielen worden gehanteerd om klanten en beleggingen te classificeren en te bepalen welk specifiek portefeuille profiel aansluit op het klantprofiel, onder Mifid ook wel de ‘geschiktheidstoets’ genoemd.

Financiële toezichthouders in heel Europa houden hun Luxemburgse evenknie nauwlettend in de gaten. Het CSSF herziet de regels die beleggingsondernemingen vertellen hoe ze moeten omgaan met fouten in berekeningen van intrinsieke waarden, of NAV’s. 

De AFM heeft aanbevelingen en voorbeeld-rekenmethodes gepubliceerd voor de manier waarop vermogensbeheerders hun verwachte rendementen berekenen en publiceren. Dit volgt op het vermoeden dat een deel van de rendementsverwachtingen die vermogensbeheerders hun cliënten voorhouden, niet realistisch is.

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft in juni een last onder dwangsom opgelegd aan BinckBank. Het ontbreekt de onlinebroker aan procedures en maatregelen die zorgen dat de financiële instrumenten uit het aanbod, aansluiten bij de doelgroep. Ook heeft de onlinebroker verschillende producten niet voldoende geëvalueerd.

Robeco heeft een intensief verbeterproject doorgevoerd bij door haar beheerde beleggingsinstellingen en daarmee verplichtingen uit de wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft) nagekomen. Daarmee zijn de overtredingen hersteld en is de dwangsom van 1,8 miljoen euro niet verbeurd.

BinckBank is verwikkeld in een reeks van nieuwe problemen. Een van de grootste onlinebrokers in Nederland blijkt onderwerp van onderzoek door zowel de Nederlandse beurstoezichthouder AFM als de Franse tegenhanger AMF. Tegelijkertijd blijkt de winst in 2021 sterk gedaald en zijn er weer onregelmatigheden met klantdossiers aan het licht gekomen.